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　　售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　对基金财产独立性的描述，不正确的一项是（ ）。A基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产C使基金资产的所有权、使用权分离D非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（ ）申报。A中国证监会B基金管理人C基金托管人D基金业协会

　　开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（ ），为巨额赎回。A0.03B0.05C0.1D0.2

　　目前，我国（  ）开办上市开放式基金业务。A中国证券登记结算公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D基金管理人指定的证券公司

　　QDII基金份额净值应当在（  ）披露。A估值日所在周末B估值日当日C估值日次日D估值日后1到2个工作日内

　　在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（  ）为主。A基金公司直销B独立第三方销售公司C银行和券商代销D互联网金融渠道

　　（  ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A合规审核B合规管理C合规培训D合规投诉处理

　　基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A60B45C30D15

　　证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（  ）。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D应用系统的支持系统

　　下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。A严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体C独立建账、独立核算D基金会计核算应当独立于公司会计核算